Arnaud Vercourt · Métiers de la finance et de l'immobilier
Le métier de responsable conformité
Compliance officer en banque et en société de gestion : RCCI et RCSI, carte professionnelle AMF, cartographie des risques, contrôle permanent, LCB-FT et sanctions, abus de marché, conflits d'intérêts, contrôles AMF et ACPR, carrière
Édition PDF sans DRM de 106 pages, extrait gratuit sur la page Payhip ; livre numérique sur Apple Books.
Cartographie des risques, plan de contrôle, cartes RCCI et RCSI, lutte contre le blanchiment, contrôles de l'AMF et de l'ACPR : ce guide montre le métier de responsable conformité tel qu'il se pratique, règle par règle. Il suit une société de gestion et une banque fictives tout au long de l'année de la fonction.
Il s'adresse au juriste, à l'auditeur, à l'étudiant en master finance ou droit, à l'alternant, au collaborateur de back-office qui vise un poste de compliance officer et à celui qui change de poste.
- Place de la fonction : indépendance, rattachement, externalisation et responsabilité qui reste à la société de gestion
- Cartes professionnelles de RCCI et de RCSI, examen et formation de l'AMF
- Cartographie des risques, plan de contrôle et échantillonnage
- Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme, déclaration de soupçon, sanctions
- Abus de marché, transactions personnelles, cadeaux, conflits d'intérêts et réclamations
- Contrôles et sanctions de l'AMF et de l'ACPR, rapport annuel, DORA
- Carrière, formations et entretien d'embauche
- Cinq cas chiffrés calculés par script, vingt-cinq questions-réponses et six outils prêts à servir
Règles en vigueur au 30 octobre 2026, chacune rattachée à son texte. La société de gestion, la banque, les personnes et les montants des cas chiffrés sont fictifs. Un guide du métier, qui ne remplace ni les procédures de votre établissement ni un conseil juridique.
Méthode de création : ce livre a été rédigé avec l'aide d'outils d'intelligence artificielle, sous la direction de l'auteur ; chaque règle a été vérifiée contre son texte officiel et chaque chiffre des cas a été calculé par un script.
Au sommaire
- Chapitre 1. Le métier et ses chiffres
- Chapitre 2. Banque, société de gestion, entreprise d'investissement : trois cadres pour un même métier
- Chapitre 3. Indépendance et moyens : internaliser ou externaliser la fonction
- Chapitre 4. La cartographie des risques de non-conformité
- Chapitre 5. Le plan de contrôle et le contrôle permanent
- Chapitre 6. Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
- Chapitre 7. Abus de marché, déontologie et transactions personnelles
- Chapitre 8. Conflits d'intérêts, information des clients et réclamations
- Chapitre 9. Les contrôles de l'AMF et de l'ACPR, et les sanctions
- Chapitre 10. Le calendrier annuel et le rapport de conformité
- Chapitre 11. Les nouveaux chantiers : résilience numérique, Europe et durabilité
- Chapitre 12. Se former, obtenir la carte et faire carrière
- Annexe 1. Calendrier annuel du responsable conformité
- Annexe 2. Trame de plan de contrôle et fiche de contrôle type
- Annexe 3. Registre des conflits d'intérêts, des cadeaux et des transactions personnelles
- Annexe 4. Trame du rapport annuel de conformité et de contrôle interne
- Annexe 5. Check-list de préparation à un contrôle du régulateur
- Annexe 6. Préparer son entretien d'embauche
- Annexe 7. Glossaire